ОГРАНИЧЕНИЯ ПРАВ АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ
А.А. Донченко,
соискатель
Категория «аффилированные лица» известна российскому законодательству чуть более
15 лет. Так, ст. 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-I «О конкуренции и ограничении
монополистической деятельности на товарных рынках» гласит, что аффилированные лица —
это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юри-
дических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Помимо создания особого механизма совершения сделок между аффилированными
лицами, установления отдельных требований в отношении юридических лиц о раскрытии
информации об аффилированных лицах и учете этих лиц законодатель предусматривает
установление специальных ограничений прав аффилированных лиц. Эти ограничения самым
непосредственным образом связаны с особым статусом аффилированного лица.
Цель всех этих ограничений — «не допустить согласованных действий аффилированных
лиц, которые в силу объективных и субъективных причин имеют общие интересы, находя-
щиеся в конфликте с интересами иных участников рыночных отношений»1.
Любое ограничение для аффилированных лиц должно быть установлено на основе пред-
варительной комплексной оценки и анализа следующих вопросов:
сущность и природа ограничения;
весь комплекс причин и обстоятельств, способствовавших установлению ограничения;
цели введения ограничения;
пределы установления ограничения;
субъекты, на которые оно должно распространяться;
анализ соотношения необходимости и целесообразности установления такого ограни-
чения;
анализ соотношения целей установления ограничения и способа;
применяемые ограничения, возложенные на аффилированных лиц, должны иметь право-
вой характер и не превышать пределов, установленных законом.
Меры, устанавливающие ограничения для аффилированных лиц в различных отраслях
права и в различных нормативных актах, не могут абсолютно совпадать и быть идентичными
ввиду особенностей общественных отношений, регулируемых той или иной отраслью пра-
ва; особенностей и целей нормативных актов, регулирующих данные отношения, несмотря
на то, что правовая природа и цели введения таких ограничений зачастую совпадают, т.к.
основная цель ограничения прав аффилированных лиц — это предотвращение негативных
последствий несоблюдения баланса интересов на практике. Поэтому при рассмотрении и
анализе ограничений, несмотря на различия отраслевой специфики, можно подчеркнуть
некую схожесть по своему содержанию и направленности всех ограничений, наложенных
в российском законодательстве на права аффилированных лиц.
Наиболее распространенным способом защиты от действий аффилированных лиц на
практике является признание сделки недействительной, но эта процедура относится уже
к последствиям, к восстановлению нарушенных прав и интересов, а для предотвращения
наступления таких негативных последствий первостепенное значение как раз и играют
установленные ограничения прав аффилированных лиц.
Трудно согласиться с высказыванием М.Г. Ионцева о том, что «на практике положения зако-
нодательства об аффилированных лицах практически не работают, т.к. постоянно приходится
сталкиваться с тем, что одно и то же лицо руководит несколькими акционерными обществами,
заключая сделки само с собой»2. Скорее всего, в данном случае уместнее говорить о недо-
статочно эффективной работе этих положений, поскольку хорошие они или плохие, но все же
существуют, и в той мере, в которой существуют, они работают, а ограничения, установленные
в законодательстве об аффилированных лицах, здесь как раз играют далеко не последнюю
роль, обеспечивая реализацию многих положений. Установленные ограничения — не само-
цель, а средство защиты от неправомерных действий аффилированных лиц. В подтверждение
этого было бы уместно привести знаменитое высказывание Д. Локка: «Цель закона — не
уничтожение и не ограничение, а сохранение и расширение свободы»3.
Другое дело — недостаточная разработанность отдельных положений в российском за-
конодательстве, регулирующих правовое положение аффилированнных лиц; существующие
противоречия, коллизии и пробелы, однако это уже совсем другая проблема. Тем не менее
практика существует, развивается и даже имеет свои сложившиеся тенденции в развитии,
зачастую противоречивые, что говорит о назревшей проблеме — необходимости изменять,
дополнять законодательство.
Аффилированное лицо вынуждено претерпевать установленные ограничения для реали-
зации личного интереса или интереса третьих лиц ввиду специфичности своего правового
статуса.
Для того чтобы проанализировать общий смысл отраслевых ограничений, установленных
для аффилированных лиц, определимся первоначально с понятием «ограничение», т.к.
существуют различные взгляды на определение этого понятия.
В теории права правовое ограничение трактуется как «правовое сдерживание противо-
законного деяния, создающее условия для удовлетворения интересов контрсубъекта и
общественных интересов в охране и защите; это установленные в праве границы, в преде-
лах которых субъекты должны действовать; это исключение определенных возможностей
в деятельности лиц»4.
Таким образом, ограничения прав аффилированного лица могут состоять в следующем:
а) в обязанности субъекта не совершать каких-либо действий из тех, что он мог бы со-
вершить, не обладая специальным статусом аффилированного лица;
б) в обязанности субъекта претерпевать какое-либо ущемление его прав ввиду особен-
ностей правового положения;
в) в запрете заниматься определенным родом деятельности (например, быть аудитором
при ряде сложившихся условий и обстоятельств). Запреты реализуются также через возло-
женную на субъекта обязанность воздерживаться от определенных действий. «Запреты, —
утверждает Г.В. Назаренко, — это правовые ограничения, которые состоят в обязанности
воздержаться от противоправных действий. В сущности, запрет — это обязанность, за
которой стоит на страже государственное принуждение»5;
г) в наличии каких-либо специальных обязанностей, присущих только данному субъекту
как обладателю специального правового статуса (например, обязанности проинформировать
общество о своей аффилированности);
д) в установлении специальной ответственности и др.
Все основные ограничения в российском законодательстве, относящиеся к аффилиро-
ванным лицам, считаем возможным условно разделить на следующие группы:
1) ограничения прав аффилированных лиц, связанных с особым порядком заключения не-
которых сделок и возникновением специальных последствий заключения таких сделок;
2) лишение отдельных прав аффилированных лиц;
3) ограничение прав (или установление лимитов) аффилированных лиц, связанные с
оборотом ценных бумаг;
4) ограничения, связанные с запретом на участие в органах управления и занимаемой
должностью в организации;
5) введение отдельных обязанностей для аффилированных лиц;
6) запреты совершения определенных действий;
7) введение ответственности.
Все ограничения прав аффилированных лиц носят исключительный по своему содержа-
нию характер. В связи с потребностями развивающегося и усложняющегося хозяйственного
оборота, ограничения прав аффилированных лиц — вынужденная мера, одна из гарантий
защиты прав субъектов отношений.